La integración de los valores y la preferencia de factores ESG de un cliente es una extensión de nuestro largo proceso de administración de inversiones, que comienza con entender lo que es importante para nuestros clientes. Nuestro objetivo es que los clientes logren sus objetivos, adhiriéndonos a los principios básicos de la administración de portafolios, que incluye asignación de activos, diversificación y selección de administradores. El énfasis particular en estos principios se tiene en cuenta y se equilibra con el deseo que tienen nuestros clientes de incorporar sus valores en su portafolios de inversiones

Para integrar las opciones de inversión responsable en nuestra plataforma, hemos implementado un proceso para identificar y categorizar las alternativas de inversión ESG. Utilizamos datos ESG de terceros para evaluar las características financieras y no financieras de los administradores de inversiones y de las soluciones de terceros. Realizamos una encuesta anual de nuestros administradores de inversiones para conocer sus procesos ESG y, a su vez, trabajamos con las empresas para entender su compromiso con los criterios ESG. Las entrevistas con los administradores de inversiones y el uso de recursos, como Sustainalytics, Bloomberg y Morningstar, nos permiten evaluar ciertos factores, tales como la forma en que los administradores se comprometen con las empresas en las que invierten, la forma en que votan a los apoderados y si cumplen con nuestros criterios para que se consideren una alternativa de inversión basada en valores o ESG. Cada año, esta información, junto con el análisis de desempeño, se comparte con nuestro Comité de inversiones administrativas, que supervisa y se encarga de administrar nuestras alternativas de inversión ESG.

Ofrecemos una plataforma de soluciones para que nuestros clientes cumplan con sus metas y objetivos relacionados con ESG, que incluyen:

• La integración de ESG implica estrategias o empresas de inversión que se inclinen hacia empresas con características ESG positivas y excluyan a otras, en función de criterios de ESG específicos o bien, busquen empresas consideradas líderes en ESG dentro de sus respectivos sectores e industrias. Algunas otras pueden integrar los criterios ESG en el sector, industria o nivel de empresa para determinar las asignaciones que puedan producir las mejores características de riesgo y devolución a largo plazo para sus portafolios.
• Los portafolios con impacto de ESG ofrecen una solución de múltiples activos que utiliza el proceso de asignación estratégica y táctica de la empresa. Además, seleccionan los fondos que se invierten principalmente en las empresas que logran equilibrar sus responsabilidades con las partes interesadas y los accionistas globales. El portafolio es una solución para inversores que apuntan tanto a un impacto positivo como a un rendimiento financiero competitivo.
• A través de las actividades de administración de inversiones de la empresa, las inversiones adicionales en energía alternativa han sido una extensión natural dada la experiencia en el sector energético y el interés general de los clientes por diversificar la exposición energética.​​​​​​​ Las inversiones en energías alternativas y renovables se ofrecen tanto a través de inversiones de capital tradicionales como a través de asignaciones de inversiones alternativas entre algunos portafolios de clientes.

Además, ofrecemos un programa de capacitación a los miembros de nuestro equipo dentro de la división de administración de patrimonio para informarlos sobre la inversión responsable y cómo atender a los clientes, lo cual se centra más que nada en incorporar sus valores en sus portafolios de inversión.

También contamos con un mecanismo para recibir e investigar posibles quejas relacionadas con la inversión responsable, como parte de nuestro programa de quejas estándar, así como para implementar las acciones correctivas que hagan falta.

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Normas de conducta
El Comité de Auditoría de la Junta Directiva revisa y aprueba anualmente las Normas de Conducta de la empresa sobre las cuales los empleados son capacitados y dan fe anualmente. Cada miembro de la Junta Directiva toma un Juramento de cargo anual prescrito por la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) y está sujeto al Código de Ética de la empresa.

Declaración informativa
La declaración de representación anual de la empresa identifica las responsabilidades de los comités de la junta.

10-K
El 10-K de la compañía revisa una amplia gama de factores de desempeño de la empresa, incluido cualquier procedimiento judicial relacionado con el fraude, el uso indebido de información privilegiada, el antimonopolio, el comportamiento anticompetitivo, la manipulación de mercados, la negligencia y otras leyes o regulaciones relacionadas con la industria financiera.